Nationales Aufsichtsrecht


Auf dieser Seite wird über aufsichtsrechtliche Themen informiert. Dies betrifft bestehende Regelungen/Anforderungen, die für Finanzinstitute gelten. In einer Übersicht werden die Links zu den entsprechenden Unterlagen dargestellt.

MaRisk- Mindestanforderungen an das Risikomanagement

Die MaRisk stellen die Mindestanforderungen an das Risikomanagement in Instituten dar und konkretisieren insoweit die Anforderung des § 25 a KWG
Eine MaRisk Novelle ist in Vorbereitung und wird wohl noch 2020 in eine öffentliche Konsultation führen.

BAIT- Anforderungen an die IT in Banken

Die BAIT stellen die Mindestanforderungen an die IT in Kreditinstituten dar. Die BAIT interpretieren insoweit die BAIT die gesetzlichen Anforderungen des § 25a Absatz 1 Satz 3 Nr. 4 und 5 Kreditwesengesetz. Eine BAIT Novelle wird erwartet.

MaComp - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten

Die MaComp stellen die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten dar.

Institutsvergütungsverordnung

Die Institutsvergütungsverordnung stellen die Anfoderungen an Vergütungssystemen dar.

Prüfungsberichtsverordnung

Nachfolgend der Link zur BaFin zur mit dem Text der Prüfungsberichtsverordnung.